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私募基金现公司治理乱象 冠军创势翔内讧引纷争

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来源: 作者: 2018-12-07 23:50:51

私募基金现公司治理乱象 冠军创势翔内讧引纷争 近日,作为去年私募冠军的创势翔投资公司就发生了交易堵单、产品清盘等一系列危机,而在这背后实为公司股东内讧矛盾所致。 中国经济网记者电话联系了广州创势翔公司相关人士,对方表示,希望监管部门尽快启动调查工作以打消投资者顾虑。其还向记者透露,目前监管部门已经对银河证券绍兴营业部展开了调查工作。而粤财信托和银河证券相关部门的电话则一直无人接听。 创势翔掌舵人黄平公开爆料“堵单”事故 4月22日上午,2013年阳光私募冠军、广州市创势翔投资有限公司掌舵人黄平召开新闻发布会,向外界透露了一起罕见的交易“堵单”事故。 黄平介绍,“3月27日,公司在准备卖出创势翔2号产品持有的股票时,发现下单无法执行,按卖出指令都是显示撤单。随后公司致电交易系统供应商铭创软件,铭创表示交易软件没有问题。在与粤财信托和银河证券交涉后,原因初步指向银河证券绍兴营业部关闭了创势翔2号的交易。” 黄平表示,在与粤财信托、银河证券多番沟通后,交易通道在4月8日才打开,但在此过程中,由于未能及时卖出获利的重仓股,导致创势翔2号产品净值从1.0314元跌到1.0050元。此后粤财信托关闭了创势翔投资公司在创势翔2号的买卖权限。 上述事件发生后,创势翔投资公司4月8日致函粤财信托,要求对堵单事件(交易被停)进行书面回复,而粤财信托也在当天致函银河证券,要求其说明堵单原因,但均未获回复。 黄平认为,券商营业部上述行为严重违反了相关法律法规。除非上级监管部门下令,否则任何一方没有关闭交易通道的权力;就算是粤财信托或投顾方创势翔也无权以任何理由要求营业部关闭通道。 据了解,银河证券绍兴营业部是创势翔2号产品的交易券商,粤财信托是创势翔2号产品所在的信托公司,也可以说是创势翔2号产品法律意义上的所属金融机构。深圳创势翔资本管理有限公司以创势翔2号产品投资顾问的身份参与产品管理与投资。 黄平在现场还展示了创势翔2号证券账户资产明细表,显示其3月27日分别持有聚飞光电、金信诺、国腾电子、国创高新、大华股份、*ST国商,6只个股彼时盈亏分别为-29.71万元、-29.96万元、-134.66万元、660.78万元、-58.17万元、-101.09万元。 谈及交易指令被冻结的损失,黄平称有“300多万”,且“交易通道4月8日才打开,但只准卖出,不能买入。之后投顾应信托要求全部清仓以保护投资者利益。” 发布会上,黄平还表示,目前深圳创势翔已实名向中国证监会、中国银监会举报,同时也向基金业协会反映了相关情况。 “堵单”事故实为深圳创势翔股东内讧引起 按照黄平的描述,市场将焦点转到了银河证券绍兴营业部身上。对于为何暂停创势翔2号的交易,银河证券对媒体表示,因深圳创势翔投资公司总经理章亚东和交易主管张铲棣向银河证券提交了一份盖有深圳创势翔公章的“暂停交易申请函”,该函内容称,3月20日早上,本人登陆产品交易系统做开盘检查时发现产品密码被更改。建议贵公司暂时停止产品的交易权限,待查清密码修改原因后再做处理。 银河证券相关人士表示,为维护信托账户投资者资产安全,营业部紧急采取暂时限制交易措施。其根据是证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》相关条款。 至此,深圳创势翔股东内讧的问题又浮出水面。据报道,2013年8月9日,黄平、罗兴文、章亚东、张铲棣四人出资设立深圳创势翔,黄平任董事长,章亚东任总经理,张铲棣任交易主管,罗兴文任监事。四人均是敢死队出身,黄平和罗兴文主战广州市场,是创势翔的主力投研团队,而章亚东和张铲棣叱咤绍兴多年,在创势翔负责交易,但两拨人马并非相处融洽。 据章亚东称,3月5日,黄平、张铲棣签署正式的深圳创势翔股权转让协议,张铲棣支付了转让费用,但因缺乏相关程序正式手续至今未完成。3月6日,双方移交了创势翔2号、3号的交易密码。但没想到的是在办理股权转让的空档期,双方的纷争升级。 章亚东和张铲棣接手后随即修改了密码,并分步卖出两只产品中的深国商。而黄平得知后非常生气,3月20日一早,章亚东一方做开盘检查时,发现密码被改,无法登陆交易软件。当日是创势翔2号每月的净值结算日,其想到黄平可能会重新买回深国商,于是申请让银河证券暂停两只产品的交易权限。 而对于双方为何在深国商这只股票上纠纷异常,还需要从广州创势翔公司说起。据报道,广州创势翔公司成立于2009年,2012年广州创势翔在粤财信托发行创世翔1号,该产品为单一信托计划,黄平为唯一受益人。2013年上半年,由于黄平与来自浙江绍兴的张铲棣在股票投资交流上很投缘,遂邀请张铲棣加入,下半年两人在深圳注册成立深圳创势翔公司,黄平与张铲棣两人分别持股51%、49%,考虑到公司的发展,张铲棣邀请同是绍兴人的章亚东加入,黄平则又邀请罗新文加入,黄平仍持有深圳创势翔51%的股份,张铲棣、章亚东分别持有19.5%、19.5%的股份,罗兴文持有10%的股份。在职位安排上,黄平为公司法人代表、董事长,章亚东为董事、总经理,张铲棣为董事、交易部主管。对于深圳创势翔,黄平表示,深圳创势翔资本管理有限公司类似于广州创势翔的合伙公司。 由于2013年创势翔1号业绩一骑绝尘,利益分配问题导致的矛盾随之而来。2013年全年创势翔1号获得125%的收益,并摘得私募冠军的头衔。作为去年阳光私募行业的最大黑马,黄平领衔的广州创势翔备受市场瞩目。也正因其私募冠军的光环,各路机构都在找创势翔发行产品,黄平提出,未来发行的产品都要在黄平个人公司广州创势翔发行,这侵犯了章亚东、张铲棣的利益。于是深圳创势翔股东间开始闹分家,身为绍兴敢死队背景的章亚东、张铲棣两人与黄平分道扬镳。 各方利益纠结源于投资深国商股票 事实上,不仅是堵单的交易问题,创势翔2号还面临着清盘与要求提前赎回的风险。据了解,包括部分客户、银河证券绍兴营业部、粤财信托都在要求创势翔2号清盘与提前赎回。 银河证券表示,在创势翔2号的后续处理过程中,我司将部分投资者有关终止产品以及要求打开赎回的要求及时传达给了信托计划的受托人。据黄平透露,2号产品的资金主要来自银河证券绍兴营业部渠道,可能与章亚东、张铲棣有重要关系。同时,黄平也表示,粤财信托也有要求过创势翔2号清盘,在遭到拒绝后,粤财信托又提出提前打开赎回。 在发布会现场,黄平将粤财信托上周日下午三点发送的要求设置提前赎回开放日的邮件公开。邮件显示,粤财信托要求创势翔在收到邮件后半小时内予以回复,若不回复即视为同意采取设置提前赎回开放日的行为。创势翔在半小时内予以回复表示明确反对,并短信通知粤财信托相关人士。 资料显示,创势翔2号全称为“粤财信托-创势翔2号信托计划”,成立于2013年11月,主体为粤财信托,投顾为深圳创势翔资本管理有限公司(创势翔投资公司),清盘线为0.8,托管在银河证券绍兴营业部,截至3月底,创势翔2号净值为0.9968,未达清盘线。 据悉,作为去年12月成立的阳光私募产品,通常要封闭半年后才能打开申购赎回,目前距正常打开赎回还有约2个月的时间。信托业人士表示,能否提前打开赎回要看合同约定,通常若召开持有人大会,2/3持有人参加,过半数同意即可提前打开赎回。 另据章亚东、张铲棣方面透露,广州创势翔通过粤财信托发行了创势翔1号单一信托计划,其唯一受益人为黄平。而深圳创势翔发行的“创势翔2号集合信托计划”等后续产品均为集合信托计划。 2013年创势翔1号业绩很好,产品发行势头很旺,年底接连发行了创势翔辉煌号、创势翔2号,2014年初又发行了创势翔3号产品,3只产品资金总额2亿元左右。产品发行后,黄平在深圳创势翔投委会上要求顶配深国商(粤财信托规定信托产品配置单只股票最高比例可达30%)。由于广州创势翔发行的创势翔1号已重仓持有深国商,且这只产品是由黄平一人出资,如果深圳创势翔新发行的3只产品顶配深国商,意味着要用6000万元投资深国商,这遭到了章亚东、张铲棣的反对。 张铲棣提供的资料显示,2013年12月16日,黄平授意交易员先将创势翔1号买入深国商40万股,买入完成后,当日黄平又要求交易员用创势翔2号拉升深国商,共计买入150万股,2013年12月17日,黄平又要求交易员清仓创势翔1号持有的深国商。 张铲棣对记者表示,黄平自己在深国商陷得很深,拿后期募集产品的钱买深国商,有利益输送之嫌,与我们发阳光私募产品的初衷相违背。但黄平对此表示,他们可以去监管部门举报,我们也欢迎监管部门来调查。 面对“公说公有理婆说婆有理”的当事各方,中国经济网记者将持续关注此事的进一步发展。 不锈钢吊杆厂家
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